浅谈资产公司交易部如何做好公司投资决策付诸执行的最前沿阵地

“四只突击队”各有特色

根据风险控制和业务品类的分工需要，交易部设立了交易审核团队、权益投资交易团队、固定收益交易团队和国际业务交易团队。交易审核岗作为连接投资经理交易员之间的桥梁，工作范围涉及所有交易品种，工作职责在于保证指令的合规，所有的投资指令经过交易审核进行风控和合规过滤之后，才能进入交易执行环节，是交易事前风控的总闸门。权益投资交易团队涉及的交易品种多，包括股票、基金、可转债、优先股、权证、股指期货、转融通等;从股票一级二级、到基金场内场外、再到期指开仓平仓，各条线涉及方方面面的系统，交易员往往在进超级紧张状态下工作，K线是红是绿，都写在他们的脸上。固定收益交易团队，主要执行来自固定收益投资经理的债券、回购、利率互换等交易，不足5人的固定收益交易团队产生的效能甚高，他们通过利用存量资产在银行间和交易所市场质押融资，可以为公司构建数百亿的低成本现金流。国际交易团队是节假日办公区的常客，由于香港与国内的节假日不完全一致，所以交易日期常有不同。每次临近国内放假，港股交易员都要拟定加班预案，确保假期的港股交易顺利进行。假日加班，不仅要在各团队内部充分协调，还要跟家中老小沟通好，更重要的是自我监督认真盯盘好好工作。

“五个一”保证万亿投资无风险

根据公司提出的“依法投资、依法办司”要求，交易部以业务流程为经线，以业务团队为纬线，织起风险防范网，做好交易流程中的风险控制。推出全员风控“五个一”措施：一个目标，交易员人人都要履行风控职责，以保证“零风险、零差错”目标的实现;一个专栏，在部门公共信息平台上设立审核与风控专栏，将风控总结、梳理的风险点及风险案例放入专栏备查;一张风险提示卡，以卡片的形式列明各岗位、各品种交易应注意的事项，立于工作台，随时提示风险;一个工作心得台账，每个员工将工作中发生的问题、心得和经验总结录入其中，加深印象;一组风险案例讲座，将近期国内外发生的典型案例风险集中学习讲解。面对近年来市场及公司新业务快速发展带来的挑战，交易部严把审核关，做到事前提醒，事中警惕，事后总结，认真细致地开展审核工作，严格审核投资依据，决不放过任何细节。仅2014年，交易部共审核指令43215笔，没有让一笔不合格的指令进入交易环节;2014全年交易部共完成交易金额31799.85亿元，没有任何交易出现风险事故。

纪律与责任心铸就一支铁军

交易员最重要的就是要具备高度的执行力，要大力强化交易执行建设，严格贯彻公司投资纪律，有效地保证公司投资策略的落实。

2014年的夏秋之际，一系列小概率事件集中发生在国际业务交易团队，考验着这个团队的每一名成员。交易员陈淑华8月初怀孕，严重的早孕反应使她吃不下东西，睡不了整觉，呕吐不止。另一名交易员孙祎恰巧同期生病住院。祸不单行的是，团队负责人谭琼波在上班途中发生意外，右脚骨折，打了石膏必须在家静养。陈淑华以顽强的意志力坚持工作，一人干三人的活，几度要晕倒。部门同事看了都心疼不已。在同事们的坚持下，陈淑华终于答应回家静养一两日。团队工作怎么办?谭琼波拄拐上班，脚骨折，但手还好着呢。人手最紧张的几天终于安然度过，工作完成的不折不扣。而这仅仅是交易部忙碌工作场景中的一个缩影。每位员工都以对公司的高度责任心、对交易的无比热情，尽职尽责辛勤工作，并以此为荣。

除了交易执行和风险控制方面，交易部还在工作创新、业务互动、研究学习等方面多有建树，在公司经营管理、党工团建设等方面建言献策。公司的各项活动，他们都冲在前面，这就是交易员的职业精神，这股力量源自于“成人达己、成己为人”企业文化多年的默默熏陶，来自于这个团队争当“双成”先锋的信念和决心。为了提高公司投资收益率，特别能吃苦、特别能战斗、特别能协作、特别能奉献、特别守纪律!就是这种全力以赴的职业素养，让同事们时时都能感受到交易员的气魄与活力。部门也因此获得过全国青年文明号、保险业文明单位荣誉称号，多次获评中国人寿系统内学习型组织先进单位、多次获评资产管理公司优秀部门和优秀党支部等荣誉称号。各种荣誉则化作他们继续前行的动力，推动他们奋进。