保监会对利用未公开信息交易股票行为进行调查

证监会近日发布公告称，2011年11月对平安资产管理有限责任公司（以下简称“平安资管”）原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

经查，夏侯文浩在2010年2月至2011年5月利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息，使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户，先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只，成交金额累计达1.46亿余元，获利919万余元，涉嫌构成利用未公开信息交易罪。2012年6月，证监会将本案移送公安机关立案查处。目前，公安机关已移送检察院审查起诉。

夏侯文浩规避监管的意图较为明显，使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部，账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。本案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案，夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”，自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里，利用职位之便，盗取所在保险资产管理公司的未公开信息，为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为，不仅损害了保险资产和被保险人的利益，而且损害了资本市场的“三公原则”，破坏了资本市场秩序，应当依法严惩。

保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金，其“老鼠仓”行为，危害同样严重。参与资本市场的各类金融机构从业人员应以本案警示自身，依法履行职责，坚守职业道德，远离“老鼠仓”等违法行为。