近年来，越来越多的中国企业在海外投资或经营过程中遭遇合规监管风险，加强企业合规管理建设已成为企业适应当下高水平开放新格局的必然选择。在日前举办的新形势下企业涉外合规风险及应对策略讲座上，通商律师事务所资深合伙人郭小明指出，当前国内外层出不穷的新规对企业合规提出了新要求，供应链尽职调查的重要性也日益凸显。美国涉疆法案、欧盟新能源电池法案、德国供应链法案等均强调了企业供应链合规管理的重要性。

郭小明以美国海关对L公司的暂扣令案为例，强调了企业跨境供应链合规的重要性。美国海关在2021年10月28日至11月3日对L公司及其美国子公司出口到美国的40.31兆瓦组件产品进行了扣留，占公司2020年度出口美国销量的1.59%。这导致大部分货物被质押在港口，公司为此支付了3亿多元的滞港费和仓储费，给公司带来了巨大经营挑战。可见企业必须高度重视跨境供应链合规。

在企业进行合规管理时，郭小明建议企业确立基本的合规制度，包括明确总体目标、部门职责、业务实际运行机制、考核评价、问责监督等内容。此外，企业还应明确专项合规制度，针对重点领域和高风险业务制定具体制度与专项指南，结合业务场景与合规要求，明确岗位操作指引。

专业的合规人员也是合规管理体系建设的关键。企业可以建立业务领导、合规联络人、专职合规人员、合规审计人员并行的人员管理模式。业务领导是合规工作的第一责任人，负责风险识别、评估与应对。合规联络员负责向主管领导及合规总监汇报合规工作，组织、推进、监督部门的合规工作。专职合规人员负责更新外部合规要求，制定合规管理制度与管控流程。合规审计人员负责评价合规管理体系的有效性，检查执行情况，进行违规调查与问责。

为保证合规管理的有效性，企业可进行综合评估。首先，制定评估实施方案，明确评估目的、范围、工作流程等。其次，组织各部门填写评估底稿，梳理合规风险，开展重点评估。再次，编写报告，包括评估依据、对象范围、评估方法、合规差距、改进建议等内容。最后，明确整改责任部门和整改计划，报告公司合规管理组织，并持续监督和关注。企业应将跨境合规管理建设放在重要位置，以适应复杂多变的国际市场环境。