基金公司迷你基金的问题由来已久,对于这根“鸡肋”,基金公司食之无味弃之可惜。近日有市场消息指出,监管部门或对迷你基金“下手”,下半年将迎来迷你基金清盘潮。
监管部门拟对迷你基金“下手”
近日,沪深交易所分别发布《证券投资基金上市规则》。针对迷你基金终止上市提出了相关规定:分级基金基础份额和子份额持有人合计少于1000人或者规模合计低于5000万份,且在10个交易日内未消除的;除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人,且在60个交易日内未消除的。
除了退市新规,有市场消息指出,如果基金公司旗下“迷你基金”数量超过10只,将被暂停申报新基金 ;同类型“迷你基金”超过3只,也会被暂停申报同类型基金产品。
实际上,针对迷你基金,监管方面一直有要求。根据公募基金有关法规显示,基金合同生效后,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到100人的,则基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。
海富通“首当其冲” 要“遭殃”
若对基金公司的新规成真,不少基金或将面临“屠杀”,而海富通基金则首当其冲。
根据数据显示,截至3月31日,有902只基金的资产净值在2亿元以下,与去年底的841只相比,增加7.25%,其中,资产净值低于5000万元的基金共有216只,海富通基金公司“迷你基金”数量最多,达到9只。其中海富通季季增利在2014年12月宣布暂停运作,所以基金规模显示为0元。该基金暂停运作的公告表示:本基金暂停运作以后,基金管理人将根据实际情况,决定下一运作期的安排。但是宣布暂停运作已有2年半,海富通季季增利一直未宣布清盘,也并未宣布下一期的运作安排。海富通对于新规带来的影响,截至发稿前未有回应。
除海富通以外,大成基金紧随其后,达到8只;信诚基金、国泰基金 、东方基金也达到7只;嘉实基金、鹏华基金等5家基金公司也榜上有名,达到6只,排在总榜前十名。
部分迷你基金已经开始清盘
6月初银华永益分级基金发布公告,终止基金合同并进行基金财产清算;上周工银国际原油发公告宣布清盘。仅仅四月就有7只基金宣布清盘,成为公募基金史上清盘最密集月份。截至5月19日,2017年清盘基金规模为36.73亿,已超过2016年全年。
不过,有的基金公司选择自我了断,仍有部分公司选择“硬挺”。上述基金公司中,一家基金公司负责人直言不会对旗下迷你基金进行清盘,“规模数据是动态变化的,不能只按照一季末数据看。此外,很多基金还是有客户需求的,所以没有清盘打算。”对于新基金发行影响,该负责人表示并不担心,“今年的新基金发行比较不容易,所以新批文的需求除非是创新性的,一般产品数量较多的公司受影响比较小。”
不过招商证券分析师顾正阳报告认为,加速迷你基金出清将是未来趋势。“在当前的市场环境和监管背景下,迷你基金的壳资源价值正在下降。在市场机会相对稀缺情况下,基金的壳资源很难显示出价值。迷你基金死扛式的存在是对市场资源的浪费,更是对市场系统效率的损耗。”